登载基金管理人股东背景时，不必特别声明基金管理人与股东之间的业务隔离制度

　　基金宣传推介材料中推介货币市场基金的，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。故A项错误。基金宣传材料中推介保本基金的，应当充分揭示保本基金的风险，说明投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构，并说明保本基金在极端情况下任旧存在本金损失的风险。故C项错误。基金宣传推介材料登载基金管理人股东背景时，应当特别声明基金管理人与股东之间实行业务隔离制度，股东并不直接参与基金财产的投资运作。故D项错误。

　　制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

　　协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

　　组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

　　Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

　　合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

　　大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

　　（  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

　　基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

　　为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

　　证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

　　下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

　　下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

　　基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

　　我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

　　债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

　　避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

　　（ ）是社会认可和人们普遍接受的行为规范，既可以是成文的，也可以是不成文的，没有特定的表现形式。A道德B法律C行政法规D思想观念

　　某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金能够保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（  ）原则。A诚实守信B客户就是上帝C守法合规D专业审慎

　　事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资的人能通过证券市场买卖的一种基金类型是（  ）。A开放式基金B封闭式基金C公司型基金D契约型基金

　　通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资商发售基金份额的方式称为（  ）。A网上发售B网下发售C回拨机制D回购机制

　　基金的宣传推介材料推介避险策略基金的，应当（  ）。A充分说明避险策略基金与银行存款的一致性B充分揭示避险策略基金的风险C充分说明基金经理的过往业绩D充分说明避险策略基金的收益率

　　证券期货经营机构应谨慎保管客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不少于（  ）年。A1B5C10D20

　　下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，错误的是（ ）。A宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正B宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函C6个月内连续2次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会D宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

　　基金管理企业内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（  ）。A基本管理制度B部门业务规章C业务操作手册D内部控制大纲

　　合规管理部门的基本职责不包括（ ）。A持续关注法律、规则和准则的最新发展，正确理解法律、规则和准则的规定及其精神，精准把握法律、规则和准则对基金经营的影响，及时为高级管理层提供合规建议B实施充分且有代表性的压力评估和测试C制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

　　基金客户个性化服务的基础是()。A深度挖掘客户的真实需求B利用平时时常走访收集的客户营销资料C研究市场行情D揭示市场风险